序号

风险类别

风险点

风险表现

风险等级

防控措施

具体负责人

1

岗位职责

风险

经费使用

对报销票据、报销事宜审查不严、不细致，吃、拿、卡、要。

高

1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审批人签字；

2、坚持重大事项、重大金额使用集体讨论；

3、物品采购按照程序进行审批；

4、严禁吃、拿、卡、要。

处长

2

岗位职责

风险

离退休人员服务管理

不认真履行服务管理职责，给离退休人员造成不应有的损失。

低

1、加强思想教育，强化责任意识和服务意识；

2、制定岗位职责，明确工作分工；

3、严格执行首问负责制、限时办结制、服务承诺制、责任追究制等工作制度。

处长

副处长

3

业务流程

风险

信访办理

1、无故不受理信访事项或接待信访对象时态度冷漠、方法失当；2、没有对信访事项进行及时登记；3、对信访对象提供的原始材料保管不当，造成丢失或损毁；4、对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理；5、未在规定时间内对处理结果进行反馈。

中

1、加强离退休干部信访政策的学习，明确离退休干部信访工作的基本要求；

2、畅通信访渠道，规范信访工作程序，切实做好信访事项受理、交办、调查、反馈和归档等工作；

3、建立健全信访工作机制，认真落实首访责任制、部门协调制、重要事项报告制、领导责任制和责任追究制。

处长

副处长

4

业务流程

风险

物品采购

物品采购程序不规范，没有严格按照学校采购管理工作规程操作。

高

1、严格按照学校采购管理工作程序执行。在物品采购过程中按程序办，按制度办，严把过程关，严把验收关。

2、大宗物品采取公开招标或询价采购方式。由校资产管理处招标中心组织，纪委全程监督。

处长

副处长

5

业务流程

风险

工作人员

选聘

考核程序不规范，制定相应的选聘条件。

中

1、认真制定选聘方案，公开选拔条件和范围；

2、严格考核程序，公开考核结果；

3、认真执行保密制度，自觉接受纪检监督。

处长

副处长

6

制度机制

风 险

经费使用

不按学校规定制度执行

高

1、  严格按学校的规定执行

2、  大额支出由集体讨论决定并报分管领导同意

处长

7

制度机制

风 险

离退休人员服务管理

由于体制机制不健全，造成服务管理工作失误。

低

建立健全离退休人员服务管理条例等相关管理制度。

处长

副处长

8

制度机制

风 险

印章管理

公章使用程序不严

低

1、指定专人管理，明确管理责任；

2、规范使用程序，实行领导审查制度，确保使用范围恰当。

处长

…

经审定，共查找廉政风险点 8  个，其中高级  3 个，中级 2  个，低级3 个，制定防控措施20  条。